——《競爭與企業家精神》導讀

劉業進

人類的分工、交易展現的大范圍合作是其經濟行為的基本特征。迄今為止，這種合作有兩種根本不同的協調安排：系統性的制度強制和自由的企業家行動。可以說，沒有企業家精神，經濟計算是不可能的；沒有企業家精神，就沒有社會生活的可能。拋棄企業家精神，在“團結一致”和“利他”原則的基礎上強行組織社會經濟事務，在理論上不可行，而且這一企圖最終會扼殺我們現在所知的全部文明。

主流經濟學理論有一些令人詫異但又泰然處之的現象：很少討論企業家與競爭，可謂“完全競爭理論無競爭，企業理論不見企業家”。而恰恰企業家的作用以及與競爭的關系是需要我們進一步明確了解的。經濟學家柯茲納的《競爭與企業家精神》以及他本人后期的繼續探索，發展出來了競爭與企業家精神的分析框架。在他的理論中，這位經濟學家自始至終強調三個關鍵性概念：企業家的作用、企業家精神中警覺的作用、對抗性的競爭。

為什么需要企業家精神？

“無知”，或是“知道無知”，是兩種不同的意思，但都是說明掌握不完整信息的情況。柯茲納正是在這一個層次發現了企業家精神在市場中的作用，正因為信息的不完整和不對稱，市場中存在可以利用的機會，它向市場的參與者如何決策敞開了一片空間，它不存在于既存的數據中，而是存在于企業家的設想和想象中，存在于市場過程的進程之中。

經濟學中對行動者這么假設：經濟行為中人對待任務，通過確認目的、選擇手段方式，以及尋求效率，并把它們視為一體，整合人的全部活動來實現。這意味著想象力、驚奇、魄力對經濟活動中人的決策發揮著中心作用，而不僅僅是依靠固有數據做最優化的機械性計算。同時，經濟行為中人的行動還有一種傾向，即對于新目標的警覺以及對迄今未知資源的發現。而企業家精神的出現則就建立在以上的行為之上。

經濟活動中的人，“警覺”是必須的、積極的，藉由警覺，企業家可以發現那些可能的、新的、有價值目標和可能的資源。正是這個因素使我們易于理解主動的、創造性的以及人的活動。如果說在掌握完全知識與信息條件下經濟行為依靠的是經濟計算，那么在不完全知識與信息條件下對應的是企業家的警覺。

人不可能絕對理性，環境也是不確定的，因此根據情況計算最優化行動方案的行為方法往往是行不通的，所以一個人對新信息表現出來的警覺則顯得非常重要。假設在一個完美的知識世界，信息掌握完整，需要的是工程師而不是企業家，這樣企業家精神就根本沒有其存在的空間。可世界不是完美的，我們面對的是知識和信息遠不是完全的世界，企業家精神則就此凸顯出來。

企業家精神需要的是“知道到哪里尋求知識”，而不只是現有市場信息的知識。“警覺”，就是企業家的知識，它可以稱為“知識的最高境界”，—種能被發現信息所需的最后知識，是一種抽象、非常總體和曲高和寡、陽春白雪的知識。“警覺”指向既存事實的覺察但不止于此，“重要的是，警覺必需包括這樣的意識，其中人們能由想象、思維大膽跨越、決斷性行動創造將來。”也就是說，警覺不僅僅是對既存事實的覺察，也可能產生自想象；既有對當前的事態的覺察，也有對于未來機會的預測和未雨綢繆。既著眼于捕捉當前的利潤機會也著眼于未來的利潤機會。

企業家精神是市場過程的基本推動因素，是建立市場均衡的力量。除了“警覺”外，柯茲納在后期也重視企業家的“想象”、“魄力”、與發現相關的“驚訝”等精神特征。

在一種情形中，利潤的存在本身是資源在時間、空間錯誤配置的表現。而成功的企業家精神正是先于他人意識到這種現象。實質上，企業家的行動正是對資源協調配置進行努力。利潤的發現和捕捉，不是努力自動即可達成的，還需要企業家對機會的警覺。

為什么利潤一直存在？因為不均衡是一個常態。只要市場存在不均衡就有利潤機會，利潤是經濟中的永恒現象。要達到一個相對滿意的資源配置狀態，排除交易障礙從而降低交易成本是必要的，同時企業家精神更是必要的。

“都認為是企業家對迄今未被注意到的機會的警覺使他們打破常規，這只有在非均衡條件下他的作用才能顯現出來。企業家精神中最關鍵的因素是這樣一種能力：看到未開發的機會，這種機會的預先存在表明原先存在的平靜循環流是一個虛幻，——即遠不是均衡狀態，它代表一個注定要被打破的非均衡狀態。我們認為企業家是建立均衡力量的人，其活動對現存的緊張做出反應，并向那些明知未被利用的機會提供糾正，即把機會利用起來。”

一個決定論的世界需要的是先知先覺的權威獨裁者，那個世界不需要企業家。而一個非決定論的世界每天都是新的，用沙克爾的描述，那是一個萬花筒世界，其中所有的事物都處于一個開放的演化進程之中。

什么妨礙了企業家精神？

競爭會導致壟斷。我們說的壟斷是指寡頭壟斷、壟斷競爭、完全競爭意義上的壟斷，也是基于企業家行動產生的壟斷，是企業家精神發揮作用的結果。短期內，企業家警覺可能發現在一定區域內買斷整個資源供給是有利可圖的，在購買行動付諸實踐之前，是一個充分的自由進入。短期內，一旦某種資源被整體購買，就會呈現壟斷地位。但是這種占優勢的壟斷地位并不是永久性有保證的，隨著追隨者的仿效行動，企業家利潤最終被清除。短期看來是壟斷，長期視角是競爭性的。恰恰是剛才分析過的短期壟斷地位吸引企業家展開行動，也就是說短期壟斷（當然企業家并不一定期待那個壟斷地位是短期的）構成企業家行動的誘因。

所以，柯茲納對反壟斷政策持保留態度。在短期看來，壟斷者的確看起來通過限制壟斷資源的使用，不是全力服務于消費者利益，因此反壟斷看起來是合宜的，但是一個長期視角卻揭示了：消費者的利益已經由壟斷的建立而得到增進。反壟斷意味著對于這種增進的動力和機制給以破壞。壟斷利潤激發了當初的企業家行動，而正是當初的企業家行為彌合了需求與資源供給之間的缺口。

柯茲納更是直言不諱：“一種社會政策任意剝奪企業家由其企業家警覺得到的有把握的獲利地位，不能不打擊到將來的這種警覺。正是這種警覺，即使它導致壟斷的情勢，也很可能提高消費者偏好的滿意程度，任何對它的打擊應受到強烈反對。”只有動態地看待競爭給社會帶來的收益，才會理解競爭基礎上壟斷并不一定是壞事。限制企業規模或者阻止兼并本身禁止的正是捕捉利潤機會的行動，因此限制的正是競爭本身。正是通過質量區分、產品差異化努力、廣告活動構成真實的競爭性市場過程，如果作為這些活動的結果顯示出某種“壟斷”跡象，值得反思不是這些活動，而是對這些行為的規則政策。

在信息交流和商業交易擴張十分顯著的當代世界，只要政府沒有通過正式或非正式的制度抑制企業家精神，企業家活動總會呈現活躍的狀態。處于種種考慮而那些對企業家活動實施直接或間接規制的國家，企業家活動必然很低。

什么樣的制度環境阻礙一個社會的企業家精神？除了常見的阻礙因素如腐敗嚴重、管制過度、重稅、法治嚴重缺失、產權界定或保護不力等因素以外，我們特別關注濫用法律這種正式制度對一個社會中的企業家精神予以壓制的危害。一起錯誤的法院判決打擊企業家精神具有影響廣泛的消極示范效應，社會不僅因為那個個案中的企業家活動受到抑制而遭受損失，許多類似的或相關的企業家活動也因此受到抑制。

（作者為  首都經濟貿易大學城市經濟與公共管理學院  副教授、碩士生導師）